一边是资管业务爆发，一边是风控问题暴露，华安证券私募资管接监管罚单，三类问题显现行业典型性

2021-11-11 21:28:31 财联社官方百家号

财联社（上海，记者刘超凤）讯，私募资管业务曝出三大问题，华安证券被责令改正。

华安证券11日公告称，由于私募资产管理业务存在合规问题，安徽证监局对华安证券采取责令改正的行政监管措施。就在一周前，华安证券子公司华安期货就因高管违规、暴露出合规问题而被出具警示函。

华安证券资管业务2019年曾出现大爆发，全年收入4.14亿元，同比增长339.88%；而今年的发展后劲似乎不足。在资管业务上，华安证券重视私募产品创设和主动管理转型。但2021年上半年，华安证券主动管理规模超650亿元，仅比上年末增加了不到10亿元。

2020年，华安证券公布计划在上海设立资管子公司，注册资金10亿元，目前尚未获得证监会批文。

华安证券私募资管收到罚单

11月11日，华安证券发布公告称，中国证监会于2020年11月23日对公司资产管理业务进行了为期五天的现场检查。近日，公司收到安徽证监局釆取责令改正措施的决定书。

安徽证监局表示，“经查，你公司（华安证券）私募资产管理业务存在以下问题：一是不同资产管理计划账户间存在违规交易；二是债券投资风险管控不完善，部分产品集中持有单一债券且杠杆率较高、部分债券信用评分标准不明确、未及时调整不符合内部准入规定的交易对手方名单；三是未针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制。

对此，安徽证监局决定对华安证券采取责令改正的行政监管措施，同时，对相关责任人员采取监管谈话措施。安徽证监局提到华安证券应完善内部管理，切实提升合规风控管理水平。

安徽证监局表示，将按监管要求即行整改、差缺补漏，进一步加强资产管理业务的内控管理，切实提升合规风控管理水平。目前公司经营情况一切正常，提醒投资者注意投资风险。

值得注意的是，华安证券2020年8月份举办了第三届董事会第十四次会议决议，此次会议审议通过了《关于私募资产管理业务规范整改情况报告的议案》。

2019年资管收入增长超三倍

从近三年来看，2019年华安证券资管业务大爆发，全年实现营业收入4.14亿元，同比增长339.88%。而2020年资产管理业务实现营业收入5.96亿元，同比增长43.83%；主动管理产品规模644亿元，同比增长98.81%。

2021年是资管新规过渡期的最后一年，华安证券以私募产品创设为抓手，持续深化主动管理转型，但这一年资管业务发展后劲似乎不足。2021年上半年，华安证券实现受托资产管理业务手续费及佣金收入2.19亿元，同比增长24.17%，主动管理规模超650亿元，规模增长并不明显。

去年，华安证券计划设立资管子公司。2020年8月26日，华安证券董事会审议通过了《关于设立资管子公司的议案》。资管子公司成立后，将承接公司总部证券资产管理业务。子公司注册资本金暂定为10亿元，注册地为上海。目前筹建工作正在稳步推进中，暂时未获得证监会的批文。

七天内两度接罚单

华安证券近日连收罚单。一周前的11月4日，华安证券刚发布了子公司华安期货收到行政监管措施决定书的公告。

2015年4月-12月期间，华安期货财务总监汪军存在利用职务便利违规参与证券投资咨询活动的行为。这反映出华安期货在高管任职管理、财务管理和制衡机制方面不健全，内部控制存在一定隐患。因此，安徽证监局对华安期货出具警示函。

彼时，华安证券表示会进一步加强对华安期货的内控管理，督促华安期货增强合规意识，强化内部控制，切实提高合规管理水平。

华安期货是华安证券全资子公司，注册资本3.3亿元。华安期货主营业务是商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询和资产管理业务。