4月22日，上海证券交易所发布了一则对重庆交通融资担保有限公司（以下简称“交通融资担保”）监管警示的决定。交通融资担保作为某A股上市银行持股5%以上大股东的一致行动人，通过集中竞价交易方式减持股份，未按规定提前15个交易日履行减持预披露义务，减持完毕后也未及时披露，违反了证监会有关规定。
上述决定指出，交通融资担保系某A股上市银行持股5%以上股东的一致行动人，持有该银行0.12%股份。该公司于2022年2月16日至3月2日期间，通过集中竞价的交易方式，减持其所持有的0.12%的该银行股份。但交通融资担保作为持股5%以上大股东的一致行动人，通过集中竞价交易方式减持股份，未按规定提前15个交易日履行减持预披露义务，减持完毕后也未及时披露，违反了证监会、上交所有关股东减持的规定。鉴于上述违规事实和情节，上交所作出如下监管措施决定：对重庆市交通融资担保有限公司予以监管警示。
交通融资担保持有的该部分股份系因司法强制执行通过非交易过户方式取得，并非在二级市场交易取得且并非以长期持有为目的。同时，交通融资担保对本次违规减持行为进行了深刻反省，并就本次行为造成的负面影响表示诚挚的歉意。交通融资担保也承诺将加强对相关法律法规、规范性文件的学习，加强管理，信守承诺，坚决杜绝此类事件的再次发生。
在今日对交通融资担保的监管警示决定中，上交所指出，“上市公司股东应引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律法规和本所业务规则，自觉维护证券市场秩序，认真履行信息披露义务，并积极配合上市公司做好信息披露工作。”记者了解到，2017年，证监会发布修订后的《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，同时，深沪交易所出台细则，完善减持规定。在后续针对违规减持的公告中，不少地方证监局除了给予警示函外，还会将违规减持的股东纳入证券期货市场诚信档案。
上游新闻记者 陈旎
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